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滬市市場運行情況例行發布(2019年10月18日)

導語本周,上交所公司監管部門共發送日常監管類函件15份,其中,監管問詢函9份,監管工作函6份;通過事中事后監管,要求上市公司披露補充、更正類公告12份。

資本邦 · 2019-10-21 · 瀏覽1270

公司債審核

  本周(2019年10月14日至2019年10月18日),本所共受理25家企業的發債申請,擬發行金額共計924億元。

3、滬市監管概覽

  上市公司監管

  本周,上交所公司監管部門共發送日常監管類函件15份,其中,監管問詢函9份,監管工作函6份;通過事中事后監管,要求上市公司披露補充、更正類公告12份。針對信息披露違規行為,采取監管關注措施1單,采取紀律處分措施2單。同時,加大信息披露和股價異常的聯動監管,針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的,提請啟動內幕交易、異常交易核查9單。

  市場交易監管

  本周,滬市共發生24起拉抬打壓股票價格等證券異常交易行為,上交所對此及時采取了書面警示等自律監管措施。同時,針對7起上市公司重大事項等進行核查,向證監會上報4起涉嫌違法違規案件線索。

圖片來源:123RF

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關鍵詞: 滬市監管問詢函
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